气象事业费使用管理的暂行规定
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气象事业费使用管理的暂行规定
财政部 等
气象事业费使用管理的暂行规定
1964年6月1日，财政部/中央气象局
一、为了管好用好气象事业费，充分发挥气象事业费的使用效果，按照国务院农林办公室、财贸办公室批转《关于农业资金的分配、使用和管理的暂行规定（草案）》，制定本规定。
二、气象事业费是国家举办气象业务、气象科学研究和培养气象技术人才的经费。气象事业费的分配使用，必须认真贯彻“勤俭办一切事业”的方针，精打细算，厉行节约，讲求实效，用在气象事业最需要的方面，做到少花钱，多办事，办好事。
各级气象单位，都应当做好定任务、定员、定额、定设备的工作，加强财务管理和物资管理，健全财务制度，严格执行国家财政制度，遵守财政纪律。气象事业费的使用，必须按照规定的开支范围和开支标准，严加控制，不得超过。
三、气象事业费的使用范围：
下列各项由气象事业费开支：
1．气象机构经费：气象部门各级气象台、气象站、气候站、海洋水文站、农（林、牧）业气象试验站的人员经费、公务经费、设备购置费和业务费。
业务费包括：消耗材料费、气象报话费、仪器设备和场地线路等技术维护费、动力和燃料费、器材的运输包装费、试验研究费、资料刊物费、宣传奖励费和零星土建工程费、电灯电话安装费、人工控制局部天气（人工降水、消冰雹等）的试验研究等费用，以及气象部门委托其他部门和农村人民公社办理气象业务、气象研究工作的补助费。
2．科学研究费：气象部门所属独立的科学研究机构的人员经费、公务费、设备购置费和试验研究费。
3．中等专业教育费：气象部门所属中等专业学校的人员经费、教学行政费、实习费、函授经费、设备购置费和人民助学金。
4．干部训练费：气象部门所属干部学校，训练班的人员经费、教学行政费。
下列各项不得在气象事业费开支：
1．属于基本建设投资范围内的各项支出；
2．各地方为进行人工控制局部天气（人工降雨、消冰雹等）采取的措施所需的费用；
3．机关农副业生产的投资和亏损；
4．其他主管部门和人民公社举办的气象事业单位的机构人员经费。
四、气象事业费的开支标准：
1．各级气象管理部门应当做好气象单位定任务的工作。按照任务的大小，确定各单位的人员编制。中央气象局直属单位的人员编制，需经国家编制委员会审查，报国务院批准；省、自治区、直辖市所属气象单位的人员编制，需经省级编制委员会审查，报省级人民政府批准。
2．气象单位的人员工资和福利费应当按照国家规定的工资标准和比照当地行政机关的开支标准执行；公务费按省、自治区、直辖市气象局商经同级财政部门同意的开支标准执行。高等专业学校的教学行政费、人民助学金，应当比照当地教育部门规定的同类学校的标准执行。业务费应当按照上级部门核定的定额或规定的标准执行；上级没有规定定额、标准的，应当本着节约的原则，在预算指标范围内掌握开支。仪器设备费应按上级规定的配备标准开支；业务工作所需的收音机、自行车、资料柜、钟表等设备，应按工作需要，经省、自治区、直辖市气象局审批后予以配备。
3．艰苦气象台、站的人员津贴，按照劳动部、中央气象局一九六三年十一月的有关规定执行。从事汞（水银）、放射性等有毒有害作业工作的人员，可以比照国务院一九六三年三月十八日批转国家经济委员会《关于从事有毒有害、高温、井下作业工人的食品供应情况和意见的报告》，按照当地的规定，给以保健食品的待遇。
4．气象台、站的夜间值班人员，凡在当日夜间十一时至次日早晨四时担负预报、观测、填图、通信、机务、调配、雷达等值班工作的，可以发给夜餐津贴。
夜餐津贴，以不高于当地一般夜餐费标准为原则，由各省、自治区、直辖市气象局和财政厅（局）作具体规定。
5．某些确实无法参加公费医疗的气象台站，可以在气象事业费内按规定标准提取医药费，集中掌握用于工作人员到指定医院就医的医疗费和购置必需的常备药品，车船费可参照工作人员出差旅费的规定发给，虽然参加公费医疗，但距离医疗单位过远的，可以商得医疗单位的同意，预备一部分一般常备药品。
6．气象台站冬季烤火费的标准和烤火期限，在高山、荒远台站昼夜工作和平原夜间工作的人员，经过省、自治区、直辖市气象部门批准，可以适当提高和延长。
7．气象部门委托其他部门或人民公社办理气象业务或气象研究工作，需要给以仪器、器材和个人补助的，应当按照委办任务的大小和期限的长短，由省、自治区、直辖市气象局和财政厅（局）商定补助标准，并抄报中央气象局备案。
五、气象事业费的管理：
1．中央气象局直属单位的气象事业费列入中央预算，由中央气象局直接管理使用；省、自治区、直辖市的气象事业费列入地方预算，由省、自治区、直辖市管理使用。地方气象事业费预算成立以后，临时发生的各项支出，除中央气象局对省、自治区、直辖市气象局安排新任务时，由中央气象局通过财政部另拨经费外，一般都由地方解决，不得要求中央追加预算。
2．各级气象管理部门应当建立和健全财务会计机构，充实财务会计人员，专区以上的气象台应该设置专职的财会人员。气象站、气候站应由上级管理部门指定政治可靠，作风正派的人员担任兼职的会计人员。专职财会人员和兼职会计人员的工作应当力求稳定。对气象站、气候站的兼职会计人员应当给予必要的办理财会工作的时间。专职和兼职的财会人员，都必须认真贯彻执行《会计人员职权试行条例》，做好财会工作。
3．气象部门和所属单位应当建立健全预算、决算制度，一切开支，都必须在批准的预算和标准规定的范围内办理。按照会计制度的规定，设置会计凭证和帐簿，按期报送会计报表。省、自治区、直辖市气象局汇总编制的季度会计报表和年度预决算，应抄报中央气象局。
4．省、自治区、直辖市气象局为气象台站贮备的气象仪器、器材，应当建立定额制度。省、自治区、直辖市气象局仪器、器材的贮备定额，由同级财政部门批准，贮备待用的仪器、器材，不得作为支出报销。固定资产和物资器材，都应当建立帐目，建立和健全采购、使用、保管、请领、回收、调拨、报废等制度，严格执行并定期清查、盘点，做到帐物相符。
5．气象部门委托其他部门和人民公社办理气象工作的，应当订立合同，分期拨付补助费；达不到任务要求的，要按合同规定扣减补助费。
6．气象电报费，除气象部门所属台站之间和气象部门所属台站为军船、民航拍发的，由发报一方负担外，其余的由要报的一方负担。
7．省、自治区、直辖市气象局所属仪器鉴定、检修机构，为外省和其他单位鉴定、检修仪器，应当根据材料耗用定额，收取材料费。其他部门向气象部门要求供应气象资料、规范、书刊、图纸、表簿等，都应当收取成本费。
8．气象部门在下拨经费时，应当照顾某些气象台站的特殊困难，对于某些交通不便的台、站，可以采取“分季拨款，按月报销”的办法。对于某些艰苦台站，为了保证工作人员主副食物的供应，也可以预支一部分经费，用于垫购必需的主副食物的储备。此项垫款，应按月从伙食费中扣回。
9．各级气象部门及其所属单位必须及时将各项应该上交的收入，如固定资产变价、材料和包装物的变价收入，以及向其他部门提供资料、规范、书刊等收回的成本费等，应如数上交，不得乱拉乱用，化大公为小公。
六、气象事业费的监督和检查：
1．气象事业费由财政部门按期核定经费限额，由中国农业银行监督拨付。各级气象部门应当将批准的计划、预算和有关拨款凭证，如器材的供应计划、采购计划等抄送同级农业银行。
2．气象部门应当定期检查所属单位的经费使用情况，不断总结经验，修订定额标准，提高财务管理水平。对于违反财政制度和财政纪律的情况应当及时纠正；情节严重的，应该报请有关党政领导予以严肃处理。
3．省、自治区、直辖市气象局应当按照规定向省、自治区、直辖市农业资金管理小组、计委、财政厅（局）、农业银行和中央气象局报送气象事业费的使用情况；对于气象报话费和委托其他部门、人民公社办理气象工作补助费的使用情况，应当每半年做一次专题报告。
七、各省、自治区、直辖市财政厅（局）、气象局可以结合实际情况，制定补充规定，并报财政部、中央气象局核备。
广州市解决城镇双特困户住房实施方案
广东省广州市人民政府办公厅
穗府办[2004]60号
关于印发广州市解决城镇双特困户住房实施方案的通知
各区、县级市人民政府，市府直属各单位：
经市人民政府同意，现将《广州市解决城镇双特困户住房实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到的问题，请迳与市国土房管局联系。
二ＯＯ四年十一月二十三日
广州市解决城镇双特困户住房实施方案
根据国家建设部、财政部、民政部、国土资源部、税务总局联合颁布的《城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》(建设部令第120号) 以及省委、省政府《关于实施{十项民心工程) 的通知》(粤发[2003]13号)精神，为解决我市城镇双特困户住房问题，尽快建立和完善廉租住房保障制度，健全城镇住房保障体系，结合我市实际，制定本方案。
一、组织机构。
解决城镇双特困户住房工作由市住房制度改革和经济适用住房建设领导小组负责协调。
市国土房管局负责组织实施本方案，区(不含花都区、番禺区，下同) 国土房管局(区房改办) 负责本区廉租住房管理工作，街道办事处和单位工会负责对申请人的资格进行审核、协助廉租户到市场上承租房屋、接受申请人申请租赁住房补贴工作。市和区财政、民政、总工会、税务、物价和市住房公积金中心等部门按照本部门职责分工，负责双特困户廉租住房的相关工作。
二、原则。
城镇双特困户住房的解决标准以满足基本居住需要为原则，具体解决标准由市国土房管局会同市财政局根据上年度我市人均住房面积制定并公布。目前双特困户住房解决标准为人均住房面积10平方米。
三、工作目标。
在2004年底前，全部解决我市2003年底登记在册的2914户双特困户的住房问题，同时开始接受新的申请，力争在2004年内共解决4000户双特困户的住房问题；在2005年底前，建立“机构健全，资金保障，房源稳定，分散居住，动态管理”的廉租住房保障制度，廉租住房保障工作进入日常化，使我市的双特困户住房问题基本得到解决。
四、城镇双特困户的认定标准。
本方案所称城镇双特困户，是指住房和收入均特困的家庭，具体认定标准由市国土房管局会同市财政局、民政局、总工会根据上一年度我市国民经济发展情况逐年制定并公布。
目前同时具备下列条件的城镇居民家庭属于城镇双特困户：
(一)家庭成员具有本市常住居民户口且实际居住；
(二)市民政局核定的低保救济家庭、低收入家庭或市总工会核定的特困职工家庭；
(三)无住房及租住私房(不含有赡养关系的借住、租住关系) 的家庭(以上合称无房户)，以及人均住房面积低于7平方米(含7平方米)的家庭。
五、解决方式。
我市城镇双特困户住房实施廉租住房保障制度，采取以租赁住房补贴为主，实物配租和租金核减为辅的解决方式。
(一)租赁住房补贴是指政府向符合条件的申请对象发放租金补贴，由其到市场上租赁住房。
1．租赁住房补贴的标准按照市场平均租金与廉租住房租金标准的差额计算，具体由市国土房管局会同市物价局、财政局制定并公布，一定3年。
2．租赁住房补贴由市财政局、市国土房管局委托银行按月发放，由房屋出租人凭有效的租赁合同领取，冲减房屋租金。
3．对于已享受实物配租的双特困户，不得再申请租赁住房补贴。如确需申请的，应当退出原居住的廉租住房后，再按程序申请租赁住房补贴。
(二)实物配租是指政府向符合条件的申请对象提供住房，并按照廉租住房租金标准计收租金。
经审核家庭成员确无劳动能力的60岁以上高龄、残疾人(一、二级)、军烈属等特殊困难家庭及其它急需救助的家庭，可租住廉租住房，其中，符合双特困户条件的孤寡老人，应通过发放租赁住房补贴，由民政部门安排入住敬老院等方式解决。
廉租住房租金标准实行政府定价。租金标准由维修费、管理费二项因素构成，具体标准由市国土房管局会同市物价局、财政局制定并公布，一定3年。
(三)租金核减是指对现已承租市直管公房和各单位自管公房的双特困户，按照廉租住房的租金标准给予减收住房租金。
六、申请及办理程序。
双特困户住房保障实行申请、审批、公示、轮候制度。具体程序如下：
(一) 申请人应当向现户籍所在地的街道办事处或向现工作单位的工会提出申请。
申请人应当具有完全民事行为能力，提供下列真实、有效的资料：
1．《广州市廉租住房申请表》；
2．申请家庭成员的户口簿、身份证及复印件；
3．民政部门核发的《广州市城镇居民最低生活保障金领取证》、《广州市低收入困难家庭证》或工会部门核发的《广州市工会特困职工证》及复印件；
4．现住房情况证明及复印件；
5．其他相关证明及复印件。
(二)街道办事处或单位工会自接到申请之日起15个工作日内完成对申请家庭的收入、住房等申报情况的初审。初审通过，街道办事处或单位工会将申请资料和初审意见送区国土房管局(区房改办)复审。
(三) 区国土房管局(区房改办)收到初中资料后，应当在15个工作日内会区民政局、总工会完成复审。经复审符合条件的，予以登记，并将登记结果在申请人所在社区或单位予以公示，公示期限为15日。有关登记结果应在公示后5个工作日内送市国土房管局审定，并同时送市民政局、总工会备案。对复审结果有异议的，可以向区国土房管局(区房改办)或者市国土房管局提起申诉，在申诉期间，不影响区国土房管局(区房改办)对其它双特困户的审核结果。如果申诉异议成立的，区国土房管局(区房改办)应当再次进行复审。
(四)经公示无异议或者异议不成立的，对于申请租金核减的家庭，由区国土房管局或房屋产权单位按照规定予以办理租金核减手续；对于申请租赁住房补贴和实物配租的家庭，由市国土房管局按照有关规定予以办理租赁住房补贴领取和廉租住房轮候手续。
七、廉租住房的房源。
(一)实物配租的廉租住房来源主要包括：
1．市国土房管局现有的廉租住房房源；
2．区国土房管局腾退的直管公房。
(二)鼓励各单位自管房、私房登记为廉租住房房源。登记为廉租住房房源的房屋，在作为廉租住房租赁期内出租的收入，按现行税法的有关规定执行。
(三)区国土房管局按有关房屋租赁规定，对领取租赁住房补贴的廉租户租赁的房屋进行租赁登记和检查， 以确保产权清晰、结构安全、设施齐备、符合消防安全等条件。
八、资金的筹集、安排和使用。
(一)设立廉租住房专项资金。市财政局负责按照有关规定筹集和管理；市国土房管局负责统一编制年度资金预算，报市财政局列入财政年度预算，经市人大审议批准后执行。
(二)廉租住房专项资金来源主要包括：
1．住房公积金增值收益中按规定提取的城市廉租住房补充资金；
2．市和区财政预算安排的资金；
3．廉租住房租金收入；
4．社会捐赠的资金；
5．其他渠道筹集用于廉租保障的资金。
(三)廉租住房专项资金按规定用于租赁住房补贴的发放，廉租住房的购建、维修和物业管理等。
九、廉租住房的退出、处理和违规行为的处罚。
(一)建立廉租住房年审制度。享受廉租住房保障的家庭应当在每年3月向申请部门或其委托机构如实申报家庭收入、家庭人口和住房变动情况，区国土房管局应当会同有关部门对其申报情况进行审查，市国土房管局根据审查结果调整租赁住房补贴或者廉租房，对经年审不再符合廉租住房保障条件的，采取平稳退出机制。对不愿退出廉租住房的，调整租金标准，并在下年度不再安排租赁住房补贴计划。
1．领取租赁住房补贴的，给予6个月的过渡期，过渡期内发放租赁住房补贴的50％，从第7个月起停止发放租赁住房补贴。
2．租赁市直管公房或单位自管房的，从第2个月起停止享受廉租住房租金标准的优惠，改按公房租金标准交租；从第7个月起改按公房成本租金标准交租；从第13个月起改按市场租金交租。
3．租住廉租住房的，应腾退廉租住房。暂时无法腾退的，可给予3个月的过渡期，过渡期间按公房租金标准交租，过渡期后按成本租金标准交租，6个月后必须腾退廉租住房。6个月后仍不腾退廉租住房的，按市场租金交租。
4．腾退廉租住房后无房居住的原廉租户，符合经济适用住房申请条件的，可按成本租金标准租赁经济适用住房，或经市国资管理部门批准，可按经济适用住房价格优先购买原租住的廉租
(二)对有下列行为之一的，按照国家建设部《城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》的规定进行处罚：
1．申请人不如实申报家庭收入、家庭人口及住房状况的；
2．骗取廉租住房保障的；
3．将承租的廉租住房转借、转租的；
4．擅自改变房屋使用用途的；
5．连续6个月以上未在廉租住房居住的；
6．行政管理部门的工作人员在廉租住房管理工作中利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处，或者对已批准的廉租住房不依法履行监督职责、发现违法行为不予查处的。
十、本方案的实施细则由市国土房管局会同有关部门制定。
十一、花都区、番禺区，增城市、从化市参照本办法执行。
十二、本方案自公布之日起施行。
附件：
广州市解决城镇双特困户住房的操作办法
一、申请登记条件。
(一)租赁住房补贴申请条件。
申请廉租住房保障的家庭应当同时具备以下条件：
1．市民政局核定的低保救济家庭、低收入家庭或市总工会核定的特困职工家庭；
2．无房户或人均住房面积7平方米以下(含7平方米；住房面积即居住面积，只计算厅、房面积) 的家庭；
3．申请家庭成员具有本市非农业常住户口且实际居住，具有法定的赡养、扶养或抚养关系。
(二)实物配租申请条件。
具备租赁住房补贴申请条件并经审核家庭成员确无劳动能力的60岁以上高龄、残疾人(一、二级)、军烈属等特殊困难家庭及其它急需救助的家庭可以申请实物配租。市国土房管局根据房源存量情况安排实物配租。
(三)租金核减申请条件。
具备租赁住房补贴申请条件且已租住市直管公房或各单位自管公房的家庭。
二、申请方式。
申请家庭应当以具有完全民事能力的人作为申请人，籍所在地的街道办事处或向现工作单位的工会提出书面申请实填报家庭的基本情况，并提供以下真实有效的资料：
(一)《广州市廉租住房申请登记表》；
(二) 申请家庭成员的户口簿、身份证及复印件；
(三)市民政局核发的《广州市城镇居民最低生活保障金领取证》、《广州市低收入困难家庭证》或市总工会核发的《广州市工会特困职工证》及残疾证、荣誉证等复印件；
(四)现住房情况证明及复印件(单位或者街道办事处出
三、资格审查。
廉租住房保障工作实行审核、公示制度。
(一)街道办事处或单位工会自接到申请之日起15个工作日内完成对申请家庭的收入、住房等申报情况的初审。初审通过后将申请材料和初审意见送区国土房管局(区房改办)复审。
(二) 区国土房管局(区房改办)应当在15个工作日内会同区民政局、总工会完成复审。经复审符合条件的，予以登记，并将登记结果在申请人所在社区或单位予以公示，公示期限为15日。有关登记结果应在公示后5个工作日内送市国土房管局审定，同时送市民政局、总工会备案。对复审结果有异议的，可以向区国土房管局(区房改办)或者市国土房管局提起申诉，在申诉期间，不影响区国土房管局(区房改办)对其它双特困户的审核结果。如果申诉异议成立的，区国土房管局(区房改办)应当再次进行复审。
四、廉租住房保障程序。
(一)租赁住房补贴程序。
1．经核准符合租赁住房补贴条件的廉租对象按规定参加租赁住房补贴轮候；
2．市国土房管局根据轮候顺序发出《办理租赁住房租金补贴的通知》；
3．廉租对象按通知要求在6个月内自行到市场寻找合适的房源。议定房屋租金超过核定补贴标准的，超出部分由廉租对象自行承担，低于核定补贴标准的，则按实际发生金额补贴租金；
目前的补贴标准按人均住房面积10平方米，每平方米补贴23元计算。无房户人均每月补贴230元，有房户按人均住房面积10平方米和现人均住房面积的差额计算发放住房补贴。1人户按1．5人计算，2—4人户按实际人数计算，4人户以上每增加1人按0．8人计算。
4．廉租对象与房屋出租人签订由市国土房管局统一印制的《房地产租赁合同》；
5．双方当事人到房屋所在区房屋租赁管理所办理《房地产租赁合同》登记备案手续；
6．双方当事人持已登记备案的合同到房屋所在地的街道办事处办理租赁住房补贴发放手续；
7．街道办事处将发放租金补贴名册和有关资料报送区国土房管局(区房改办)复核；
8．区国土房管局(区房改办)将复核后的名册和有关资料报送市国土房管局核定；
9．市国土房管局核发《租赁住房补贴发放确认书》；
10．市国土房管局按月在指定银行将廉租对象的租赁住房补贴存入房屋出租人名下的银行帐号内。
(二)实物配租程序。
1．经核准符合实物配租条件的廉租对象按规定参加实物配租轮候，公证摇珠确定轮候顺序；
2．市国土房管局根据轮候顺序发出《实物配租轮侯通知书》，对已轮候到期的家庭发出《廉租房实物配租选房通知书》；
3．廉租对象到指定地点按轮候顺序办理选房手续；
4．廉租对象与市国土房管局机关服务中心签定《廉租住房租赁合同》，办理入住手续。
目前我市廉租住房租金标准暂定为每月每平方米1元。
5．市国土房管局将廉租对象配租廉租住房的结果逐批登报予以公布。
(三)租金减免程序。
1．经核准符合租金核减条件的廉租对象，可以直接到区国土房管局或房屋产权单位办理租金核减手续，按照廉租住房的租金标准缴纳住房租金。
2．区国土房管局或房屋产权单位将办理租金核减的结果回复市国土房管局。
五、廉租住房保障管理。
(一)租赁房屋的管理。
区国土房管局(区房改办)按有关房屋租赁规定，对廉租住房进行租赁登记和检查，以确保产权清晰、结构安全、设施齐备、符合消防安全等条件。
(二)廉租住房保障的申报、年审和退出。
1．建立廉租资格申报制度。享受廉租住房保障的家庭应当于每年3月向申请部门如实申报家庭收入、家庭人口及住房变动情况。
2．建立廉租资格年审和退出制度。区国土房管局(区房改办)应当会同有关部门于每年3月对廉租住房保障家庭申报的情况进行审查，对不再符合廉租住房保障条件的，应当取消其廉租住房保障资格，停发租赁住房补贴，收回廉租住房，或者停止租金核减，并将处理意见报市国土房管局备案后执行。具体办法如下：
(1)领取租赁住房补贴的，给予6个月的过渡期，过渡期内发放租金补贴的50％，从第7个月起停止发放租赁住房补贴。
(2)租赁市直管公房的，第2个月起停止享受廉租住房租金标准的优惠，改按公房租金标准交租；从第7个月起改按成本租金标准交租；从第13个月起改按市场租金交租。
(3)租住廉租住房的，应腾退廉租住房。暂时无法腾退的，可给予3个月的过渡期，过渡期间按当年公布的公房租金标准交租，过渡期后按公房成本租金标准交租。6个月后仍不腾退廉租住房的，按市场租金计租。
腾退廉租住房后的无房户，符合经济适用住房申请条件的，可按有关规定租赁经济适用住房，或经市国有资产管理部门批准，可按经济适用住房价格优先购买原租住的廉租住房。
六、廉租住房保障的监督、检查和处罚。
(一)市国土房管局负责对全市廉租住房保障情况进行监督检查。区国土房管局(房改办)负责对区廉租住房保障情况进行监督检查。
(二)区国土房管局(房改办)负责根据下列情况和处理原则提出处罚意见报市国土房管局备案后执行：
1．对不如实申报家庭收入、家庭人口及住房状况的，应当取消申请资格；已骗取廉租住房保障的，责令其退还已领取的租赁住房补贴，或者退出廉租住房并补交市场平均租金与廉租住房标准租金的差额，或者补交核减的租金；情节恶劣的，并可处以1000元以下的罚款。
2．享受廉租住房保障的承租人有下列行为之一的，应当收回其承租的廉租住房，或者停止发放租赁住房补贴，或者停止租金核减：
(1)将承租的廉租住房转借、转租的；
(2)擅自改变房屋用途的；
(3)连续6个月以上未在廉租住房居住的。
关键词: 程序性裁判/无罪推定/证据能力/非法证据排除规则/证明责任
内容提要: 在程序性裁判领域，法院所要面对的不是检察机关的指控是否成立的问题，而是控辩双方所发生的程序性争议如何解决的问题。在这种司法裁判活动中，被告人一般不会面临受到无根据和不公正定罪的危险，无罪推定原则失去了发挥作用的空间，司法证明活动也无需遵循严格证明的准则。目前，我国法律已经在非法证据排除领域初步确立了程序性裁判机制。与此相对应，法律也有待于确立一系列证据规则，从而设定有别于实体性裁判程序的证据准入规则、责任和证明标准。随着程序性裁判制度的逐步发展，这类证据规则也会得到相应的发展。
一、引言
传统意义的审判是指法院为解决被告人刑事责任问题而进行的司法裁判活动。随着中国法律制度的发展，刑事审判已经逐渐突破原来固有的“实体性裁判”的范围，而衍生出“程序性裁判”的机制。所谓“程序性裁判”，是指那些为解决控辩双方存在的程序性争议而举行的司法裁判活动。例如，被告人对某一法官提出回避申请的，法院需要对该项申请是否成立作出决定；公诉方或者被告方申请法庭延期审理的，法院要作出是否批准的裁决；控辩双方围绕着管辖问题发生争议的，法院需要就此作出决定；被告方对某一控方鉴定意见提出异议，要求重新鉴定或者补充鉴定的，法院也应决定是否予以采纳；对于被告方排除控方证据的申请，法院也需要作出是否同意的裁决……在以上情形下，法院都需要举行程序性裁判活动，并对有关程序性争议作出裁判结论。这种裁判结论尽管并不涉及被告人的刑事责任问题，却对刑事诉讼的进程具有程度不同的影响。
根据所要解决的程序性争议的不同，程序性裁判可以有广义和狭义之分。广义的程序性裁判，泛指一切旨在解决程序性争议的司法裁判活动。例如，前面所说的围绕着延期审理、回避、管辖、重新鉴定或补充鉴定等问题所发生的程序性争议，就都应被纳入广义的程序性裁判的程序轨道。狭义的程序性裁判，则专指法院针对侦查机关、公诉机关或者下级法院的程序性违法行为，为确定是否实施程序性制裁所进行的司法裁判活动。迄今为止，中国法律确立了两种典型的程序性制裁制度：一是针对非法侦查行为的排除规则，二是针对审判程序违法的撤销原判、发回重审制度。法院为确认初审法院的审判是否违反法律程序的裁判活动，通常发生在第二审程序之中。而法院为审查侦查程序的合法性、确认应否排除非法证据的裁判活动，则可以在第一审和第二审程序中先后发生。这两种旨在实施程序性制裁的裁判活动，都属于狭义的程序性裁判。
与“重实体、轻程序”的传统相对应的是，中国立法机关和司法机关也存在着“重实体性裁判、轻程序性裁判”的观念。1996年完成的“刑事审判方式改革”，其实就是在实体性裁判程序中引入对抗制的一次不成功尝试。[1]2010年10月1日开始在全国法院试行的量刑程序改革，确立了一种“相对独立的量刑程序”，其实也属于在量刑审理程序中引入诉讼机制的一次改革。[2]但相比之下，无论是刑事诉讼立法还是司法解释，在程序性裁判领域都没有作出带有普遍意义的改革。迄今为止，无论是在证据展示的范围、延期审理、回避、管辖异议、证人证言调查方式、补充鉴定和重新鉴定等领域，还是在二审程序中的诸多程序事项方面，法律都没有确立旨在规范法院自由裁量权的程序性裁判制度。对于那些发生在上述领域中的程序性争议，法官大都按照一种书面和间接的审查方式确认程序性事实，甚至不经控辩双方的有效参与，就直接作出采纳或者驳回的决定。不仅如此，这些动辄以“决定”名义所作的裁判结论，还普遍剥夺了当事人提出上诉的机会，检察机关事实上也难以提出抗诉。[3]
2010年7月1日，最高法院、最高检察院会同其他三个部门颁布实施了《关于办理刑事案件排除非法证据若干问题的决定》（以下简称为《非法证据排除规定》），在确立了非法证据的范围以及排除非法证据的后果之后，建立了非法证据排除规则的适用程序。该项司法解释确立了非法证据排除的启动方式、程序性审查优先原则以及初步审查与正式审查相分离的机制，还规定了侦查人员出庭作证的义务，建立了证明责任分配的原则以及相应的证明标准。[4]《非法证据排除规定》的生效实施，标志着一种针对侦查程序合法性的程序性裁判机制，在中国法律中初步得到确立。
当然，《非法证据排除规定》的颁布，并不意味着必然会得到有效的实施。从中国近20年的刑事司法经验来看，这种旨在限制控方证据的法庭准入资格、制裁非法侦查行为的非法证据排除规则，在实施中将是步履维艰，甚至是命运多桀的。[5]尽管如此，作为迄今为止第一部建立程序性裁判机制的司法解释，它为我们分析中国的程序性裁判问题提供了一个难得的样本。
本文所要研究的并不是一般意义上的程序性裁判机制问题。对这一问题，笔者在以往的研究中已经有过系统的分析。[6]本文所要讨论的是程序性制裁中的证据规则问题。一般而言，证据规则所要规范的是证据的法庭准入资格以及案件事实的证明问题。传统上，刑事证据法是围绕着控制定罪问题而存在的，与此相关的证据法理论也大都将避免无根据的、任意的甚至错误的定罪，作为学术立论的前提和基础。但是，在程序性裁判领域，法院所要面对的不是检察机关的指控是否成立的问题，而是控辩双方所发生的程序性争议如何解决的问题。为解决这类程序性争议，法院需要对控辩双方提出的证据确立采纳标准，适用排除规则，也需要在控辩双方之间确立证明责任的分配原则，确定司法证明的标准。而所有这些旨在规范程序性裁判程序的证据规则，都与传统的以定罪为中心的证据规则有着实质性的差异，而有重新探索的必要。
有鉴于此，本文拟以实体性裁判中的证据规则为参照系，总结程序性裁判中的特殊证据理念，从而为程序性裁判中的证据规则确立理论基础。在此前提下，本文将就程序性裁判过程中的证据准入资格、证明责任等具体的证据问题，进行初步的讨论。考虑到中国目前主要在非法证据排除规则问题上确立了较为完整的程序性裁判机制，而对其他大量的程序性争议问题，法院尽管会作出裁判结论，却没有确立相应的司法裁判程序，因此，本文主要以非法证据排除规则的适用程序为样本展开讨论。不过，笔者也将简要论及在普遍意义上如何确立程序性裁判中的证据规则问题。
二、程序性裁判中的证据理念
（一）程序性裁判中的自由证明理论
在英美法中，有关程序性事实的证明，适用较为简易的程序，并对证据的可采性不作严格的限制，那些被用来规范犯罪事实认定过程的证据排除规则，基本上对程序性事实的认定过程不具有约束力。不仅如此，有关程序性事实的证明，适用不同于实体性裁判的责任分配规则和证明标准。[7]
在大陆法中，司法证明有严格证明与自由证明之分。对于诸如犯罪事实的构成要件该当性、违法性和有责性等实体争议事实，适用严格证明法则，也就是确立严格的形式法则。这种“严格的形式性”主要表现在三个方面：一是使用法定的“证据方法”，也就是只能以法律准许的证据方法来认定案件事实；二是遵循法定的“调查程序”，尤其要适用直接、言词和公开的审理原则；三是法官对案件事实所形成的内心确信要达到最高的程度。相反，对于诸如诉讼要件、羁押、搜查、证据保全、回避等程序争议事项，则适用自由证明法则。在自由证明适用的场合，法院不受法定的证据方法和调查程序的限制，原则上可以使用任何形式的证据材料来加以证明。法官可以采用查阅卷宗、电话询问等方法查明程序性事实，而不受直接、言词和公开原则及传闻证据规则的限制。[8]
而根据中国主流的证据法理论，对于程序性事实的认定适用自由证明的准则。尤其是对于诸如回避、延期审理、证据展示、证人资格等程序性事实，法律学者普遍认为不需要确立过于严格的证据方法和调查程序，也不应设立过高的证明标准。但《非法证据排除规定》在供述取得合法性的证明问题上，却采取了一种相对严格的证明方式。根据这一规定，公诉方可以通过提供侦查讯问笔录、当庭播放录音录像等方式，来证明供述取得的合法性，也可以通知“讯问时其他在场人员或者其他证人”出庭作证。如果“仍然不能排除刑讯逼供嫌疑的”，公诉方则可以通知负责讯问的侦查人员出庭作证。在公诉方举证后，控辩双方可以就供述取得是否合法的问题进行质证和辩论。当然，对于被害人陈述、证人证言以及实物证据取得的合法性问题，则没有明确确立上述证明准则。
由于在广义上的程序性争议问题上，中国法律并没有建立专门的程序性裁判机制，法院一般按照一种行政化的方式作出决定，几乎完全排除了控辩双方的参与机会，这使得法学界倡导的“优先适用自由证明”的观点并没有在现行法律中得到体现。而《非法证据排除规定》针对特定程序性争议所确立的证明机制，则显示出程序性裁判中证据规则的发展还存在着另外一套逻辑体系。当然，这种证明机制在被告人供述取得的合法性问题以外的场合，似乎还没有得到推行的迹象。自由证明的理念也还有着广泛适用的可能性。于是，我们就需要回答以下几个重要的问题：为什么在程序性事实的证明中要适用有别于实体性裁判中的证据规则?为什么在诸如被告人供述的自愿性等问题的认定上，要确立相对严格的证据规则?
（二）以实体性裁判为参照系的分析
在实体性裁判过程中，法院要对被告人的犯罪事实加以认定，并就被告人应否承担刑事责任的问题作出判决。在这种以定罪控制为中心的审判程序中，法院所要解决的主要问题是避免任意和错误的定罪，保证被告人获得公正的审判。为此，法院需按无罪推定理念，确保被告人获得“法律上无罪”的程序保障，促使公诉方承担证明被告人有罪的责任。为此，实体性裁判需要确立严格证明的机制，使得证据方法和事实调查程序具有严格的形式。
与实体性裁判不同的是，程序性裁判并不解决被告人的刑事责任问题，而主要用来解决控辩双方发生的程序性争议。对于这种程序性争议的裁判结论，或许会对刑事诉讼的进程具有程度不同的影响，但一般不会直接影响案件的实体结局，更不会带来要么导致有罪、要么促成无罪的严峻局面。相对于被告人是否构成犯罪的问题而言，诸如回避、管辖异议、证据展示等方面的程序性事实，即便发生事实认定上的错误，也通常不会带来严重的法律后果。实体性裁判中经常所要面临的冤枉无辜、放纵犯罪的危险，在程序性裁判中是不会出现的。比如说，对于某一合议庭成员应否回避的问题，法院即便无理拒绝被告方的回避申请，也主要会带来合议庭的中立性受到消极影响的问题，而一般不致于导致合议庭形成误判的结果。
实体性裁判之所以要确立严格证明的机制，除了要避免错误定罪的风险以外，还要保证被告人获得公正的审判，使其各项诉讼权利得到较为充分的保障。但在程序性裁判过程中，这种以被告人为中心的程序理念失去了存在的前提。通常情况下，控辩双方对于回避、管辖、延期审理等程序问题，都有着平等提出诉讼请求的机会，法院对控辩双方提出的程序性争议也要给予平等的裁决。除了后面将要分析的被告人供述的自愿性问题以外，法院对于绝大多数程序性争议问题只要做到不偏不倚地认定事实、一视同仁地适用法律，就足以保证被告方受到公平对待了。不仅如此，在大多数程序性裁判过程中，被告人只要获得律师的有效帮助，就足以与公诉方展开平等的诉讼争辩，而通常不存在“一方强大，另一方弱小”的不均衡对抗问题。正因为如此，所谓的“平等武装”，也就是“天平倒向弱者”的理念，在程序性裁判中并不适用。当然，这只是一般原则。至少在被告人供述取得的合法性问题上，法院在适用非法证据排除规则方面要遵循例外的规则。
可以说，程序性裁判所具有的维护公平游戏规则的诉讼功能，决定了它与实体性裁判具有实质性的区别。也正是这种特殊的诉讼功能，决定了它具有明显的民事诉讼特征，而不具有典型的“刑事诉讼特质”。具体而言，控辩双方围绕着程序性问题所发生的争议，与民事纠纷具有相似之处。无论是对回避问题、管辖问题、延期审理问题，还是对非法证据排除问题，控辩双方都可以向法庭提出诉讼请求，并申请法庭作出裁判。对于这些程序问题，控辩双方可以提出诉讼请求，也可以撤回诉讼请求，法庭甚至可以说服双方举行和解，甚至直接进行调解。在很大程度上，程序性裁判程序的启动，以控辩双方对有关程序问题存在争议为前提，而双方的合意则对法庭的程序性裁判结论具有决定作用。这显然说明，民事诉讼中的当事人处分原则，在程序性裁判程序中具有一定的适用性；而刑事诉讼所固有的那种国家追诉主义、起诉法定主义以及法院依据职权主动进行调查的理念，在程序性裁判中基本上没有适用的空间。
程序性裁判程序既然具有民事诉讼的基本品格，那为什么那种旨在规范程序性事实认定的证据规则要遵循自由证明的准则呢?其实，这是由程序性裁判程序对诉讼效率的考虑所决定的。基于节省诉讼成本和提高诉讼效率的考虑，任何国家的刑事诉讼都会将司法资源集中投入到实体性裁判之中，尤其是运用到对被告人犯罪事实的证明过程之中。而且即使是实体性裁判程序，也会因为案件的复杂程度和控辩双方的争议程度，而有着繁简分流的制度设计。对于那些被告人自愿认罪、对指控罪名不持异议的轻微刑事案件，法院可以按照较为简易的程序加以审理。不仅如此，同样是出于节约诉讼成本的考虑，对于控辩双方就程序性事项发生争议的场合，法院所进行的程序性裁判过程也应选择较为简易的程序，从而确保这类争议得到快速的处理。与此同时，对于控辩双方提出的相关证据，法律一般也不设置严格的证据能力要求，更不会动辄适用证据排除规则。例如在美国，被告方通常只能在开庭之前提出排除非法证据的申请，法庭审理一旦正式开始，一般禁止提出此类诉讼请求。[9]而在英国，法庭为裁决控方证据的合法性问题所举行的“预先审核”程序，给予控辩双方当庭辩论的机会。但除非控辩双方围绕事实问题存在争议，否则，法庭不会传唤证人出庭作证，而对证据采取书面、间接的审查方式。[10]在德国，为解决诸如回避、诉讼要件、证人资格等方面的争议，法庭可以采取相对自由的证明方法，甚至可以直接通过阅卷、电话询问等非正式方式进行证据调查。这些程序性裁判的简易程序设计，都体现出提高效率、避免诉讼拖延的考虑。[11]
（三）被告人供述问题的特殊性
既然程序性裁判通常具有较为简易的程序模式，适用自由证明的理念，那么，为什么在针对被告人供述的证据能力问题上，中国司法解释却采取了一种相对严格的证明机制呢?
事实上，无论是英美法还是大陆法，对于被告人供述的合法性问题，都确立了某种有别于普通程序性裁判的程序机制。与搜查令的发布、羁押命令的制作、对回避申请的裁决以及保释听证等程序相比，那种针对被告人供述合法性所举行的司法审查程序要相对更为正规、复杂一些。而与物证、书证等证据的合法性审查程序相比，那种针对被告人供述的合法性审查，也要遵循更为严格的证明机理。之所以作此制度设计，主要是考虑了以下几个方面的因素：一是被告人身陷囹圄，丧失了人身自由，其所作的有罪供述带有先天的不自愿性；二是被告人所获得的律师帮助极为有限，律师在搜集侦查人员非法讯问的证据方面会遇到程度不同的困难；三是侦查人员在羁押性讯问中具有主观随意性，无论是在讯问的时间选择、地点、持续时间还是在适用的讯问手段等方面，都存在着滥用权力、滥施暴力的危险；四是侦查人员一经采取酷刑、暴力、威胁等非法讯问手段，就很容易造成被告人被“屈打成招”，作出虚假的供述，甚至酿成刑事误判；五是无论是被告人还是辩护律师，在证明侦查人员非法讯问方面都存在着信息不足的问题，而侦查人员则有着保存证据、提供证据的便利，他们可以通过制作笔录、制作视听资料、保留医疗检查记录等各种方法，来证明侦查行为的合法性。[12]
