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困境与出路-DVD专利纠纷的法律思考

傅钢（上海大学知识产权学院）


一 纠纷的背景与缘起

在全球化的浪潮下，我国权衡利弊，历经艰险，终于加入了WTO，我们也因此面临空前的机遇与挑战。福兮？祸兮？一时间众说纷纭。其实空泛的谈论这一问题意义不大，关键在于我们如何应对。
在WTO的框架下，关税壁垒日渐削弱，但技术壁垒与知识产权壁垒却强化。许多大的跨国公司抛弃了传统的牟利方式，利用现有的法律框架，另辟蹊径，在走一条"技术专利化、专利标准化、标准垄断化"的道路，以期获得最大化的利润。在此背景下，众多踌躇满志意欲有所作为的中国企业,尤其是那些正在走向世界市场的企业，即将或正在经历一场前所未有的技术壁垒与知识产权风暴的双重洗礼。知识经济的进步使知识产权成为现代化市场的高级"准入证"。谁拥有了专利，掌握了标准就拥有了最大的王牌，就可以获取最大化的利润。面对这些，我国所拥有的劳动力优势在竞争的天平上就显得不那么重要了。难怪有人感言："入世后，关税的壁垒降下来了，知识产权的壁垒又高高树起来了，不具备技术优势的我国企业在国际市场上竞争更难了。"
这一现象的一个典型案例就是前一段时间炒的沸沸扬扬的6C、3C与中国DVD生产商之间关于DVD的专利纠纷。1999年6月，日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC六大技术开发商结成联盟（简称6C），向全球发表了关于"DVD专利联合许可"的联合声明，称其拥有DVD核心技术的专利所有权，世界上所有从事生产DVD专利产品的厂商，必须向6C购买专利许可才能从事生产，且允许生产厂家一次性取得6C专利许可证书。针对DVD的生产和消费大国中国，2002年2月，6C推出2002 年激励计划，期限为3月31日以前。2002年4月1日，中国电子音像工业协会代表中国 DVD专利许可企业与6C就DVD专利许可费问题达成了初步谅解。①但是问题还远远没有解决，双方围绕许可费的多少所展开的谈判仍在艰苦的进行中。6C此次联合向中国DVD厂家发难，其实质是要利用专利技术这个杀手锏，把中国的DVD产品赶出国际市场，为其即将推向市场的蓝光光盘扫清障碍。这次DVD纠纷，其实质是两种比较优势的对决--发达国家技术优势与发展中国家成本优势的较量。
在整个过程中，我们发现中国企业始终处于被动地位。似乎他们一直处于盲目状态：一开始不分青红皂白，将别人的技术拿来就用，而一旦遭遇到权利人的相关权利诉求就乱了阵脚，无所适从。据上海市知识产权局钱永铭局长在“2002上海知识产权论坛"上介绍，许多国内DVD生产厂商对于6C、3C的专利权利范围、自己组装DVD有多少技术落入其权利范围中、我国专利法及国际条约中的相关规定等关键问题不甚明了，难免会陷入被动挨打甚至束手就擒的尴尬境地。同时，由于信息批露不足，理论准备欠缺，许多相关问题的探讨和评述也是"雾里看花""云中望月"，难以切中要害。
凡此种种，为我们敲响了警钟。“前车之鉴，后事之师”，我们应进行深刻反思，找寻出路。在全球经济一体化的浪潮中，在WTO的游戏规则面前，除了宏观的审视之外，我们更需要技术性思维，充分把握直至灵活运用规则，最大限度的谋求国家利益、企业利益。
笔者将尝试从法律角度对这一问题进行分析，找寻6C权利要求的破绽，探寻专利规避的方式，并最终探讨我国在新形势下应采取的对策。

二 燃眉之急：我国DVD企业的因应之策

1、 关于专利的异议
据称，6C拥有DVD相关专利2000余项。然而这2000项所谓"专利"都符合新颖性、先进性和实用性的高标准吗？以这三条标准去衡量，可能我们会去伪存真，大大缩小付费范围。由于实用性在实务上已趋于形式审查，新颖性和先进性是我们对专利提出异议时真正的着力之处。我们在置疑新颖性时必需检验书面上（包括世界各国专利资料、科技期刊和会议论文）以及市面上已公开的技艺，最好能查出该项专利已为在先技术所涵盖。关于先进性的异议则必须明确提出该项专利与先前的技术差别并不显著。通常差异是否显著，除了技术上必须判断在该领域的专业人士是否可以轻易推知外，也可以借助大量的在先存在的相关技术，说明已授权的技术其实并没有明显的进步。在我国，由于新修订的《专利法》去掉了异议程序和撤销程序，无效宣告程序将是我们可以利用的程序。
经过这两方面的异议，可以想见6C 的所谓2000多项专利中会有相当多的一部分已进入公有领域。这样我们需要支付专利许可费的范围也会缩小很多。
事实上，飞利浦于5年前提出的DVD专利申请，至尽尚未获得批准。根据专利法第22条规定，授予专利权的技术须 "在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。"作为"20世纪最后一朵玫瑰"的DVD早在1997年就在中国开始生产，即使主张国际优先权也可能丧失新颖性。知识产权局有关人员就说："根据我国《专利法》的创新原则，这几家的DVD专利技术仍然存在有异议的地方。"②因而目前在中国国内的DVD的生产与销售根本不需交什么专利许可费。
2、对DVD专利技术权利范围的审查与回避
即使对于6C所拥有的符合专利三标准已被授予专利权的技术，我们还可以认真分析你的产品是否全部落入了其专利的"权利要求"之中。因为专利不同于版权与商标，不存在"部分侵权"。如果你的产品只包含其专利中的部分技术特征而不是全部，那就仍然不能定为侵权。这就是专利的全要件原则。
我们在回避6C的DVD相关专利时，大致可以遵循下列过程：
（1） 充分掌握信息，列出所有的专利范围，并依其范围由宽到窄排列起来（这是目前我国企业所欠缺的方面）；
（2） 逐项剔除非授予专利（过宽）的范围；
（3） 依据全要件原则，看看是否可以用其他的元件特别是外观上差别显著的元件加以替代；或者就其专利所必备的功能（Function）、方式（Way）结果（Result）三方面使至少一个实质条件不同；或是尝试把不重要的元件除去。总之，应尽力使得产品与专利权利范围描述的要件有差别，避免全部落入其权利范围的全部要件中。③
经过这一系列的剔除、替代与回避，相信我国应付专利费的范围又会缩小不少。
3、关于专利地域性的探讨及DVD企业可采取的策略
尽管6C和3C声称其在全世界范围都有DVD核心技术的专利权吗，但是事实上果真如此吗？我们知道，专利权具有地域性，在一国拥有专利权并不意味着在另一国也当然的具有专利权。在没有实施专利法或没有在该国申请专利权的国家或虽已申请但尚未获得批准的国家，该项专利就处于公有领域中。因此，我国的DVD企业应弄清6C和3C所掌握的核心技术究竟在哪些享有专利权，然后根据情况采取不同措施，从而最大程度的保护自己的利益。下面进行简单的分析：
（1）在我国境内的生产与销售
如前所述，6C虽然在中国就DVD的某些技术申请了专利，但这些专利申请还处在 审查阶段，尚未获得专利权。据此，在我国境内生产并销售的DVD显然不需要交专利许可费。当然，依据《专利法》第13条规定："发明专利申请公布后，申请人可以要求实施其发明的单位或者个人支付适当的费用。"中国DVD厂家可能应支付适当的费用，但这不是专利许可费。该费用如何支付在我国专利法中并未做具体规定，但目前法院在处理这类纠纷时一般都等待该专利申请被授予或正式驳回后再做处理。①
（2）向有专利权的国家出口
据报道，中国生产的DVD的各项核心元器件如解码芯片、机芯、IC、激光头等均是从国外的厂家进口来的。这里就涉及到一个平行进口与权利用尽的问题。
所谓平行进口，是指未经知识产权所有人授权的进口商，以生产经营为目的，将权利人（包括知识产权所有人及其许可人）在国（境）外投放市场的产品向国内进口，而该产品带有权利人在进口国享有知识产权。它区别于权利人自己或其授权进口商的进口行为，故称之为平行进口,但所进口的产品却完全是合法生产并投放市场的真品，从而区别于侵权生产的产品或冒牌货。平行进口通常发生的动机与原因，是由于同一产品在出口国的价格显著的低于其在进口国的价格。
权利用尽原则是支持平行进口的理论基础。其基本含义是经知识产权热闹或其授权的人许可的知识产品第一次投放市场后，权利人即丧失了对它的控制权，其权利被认为用尽。反合法地取得该产品的热闹只要不将其用于侵犯知识产权人的专用权权利用尽原则，即可自由使用、拍卖、处置该产品。权利用尽原则是为了平衡知识产权人的专用权所产生的负面效应，避免产生过度垄断而设置的。②
地域性原则是反对平行进口的理论支柱。其含义是依据不同法律产生的知识产权是相互独立的，不依赖于其他国家的法律。知识产权人依据不同国家的法律分别付出了不同的代价才取得了其权利，显然这样的权利也是相互独立的。从这个角度讲，权利的国际用尽是站不住脚的，毕竟我们的世界还不是“大同世界”。权利国际用尽的理论，是平行进口的一个最重要的理论依据，既然这个理论依据不存在，那么平行进口的作为一个违法的行为是没有疑问的。
在过去的几十年中，这两大理论的对立始终存在着，但地域性原则占据了主导地位。权利用尽问题在乌拉圭回合的Trips协议框架下讨论过，但由于各国知识产权权利用尽原则的理论与司法实践存在很大分歧，最终Trips协议第6条回避了这问题，采取了中立的态度，它规定："在符合上述第3条与第4条的前提下，在依照本协议而进行的争端解决中，本协议的任何条款，均不得用于解决知识产权权利用尽问题"。由此，成员国可以根据本国的经济利益与政治考量自行阐发知识产权权利用尽原则。但是Trips协议在有关具体条款中对平行进口问题作了一些规定。在《保护工业产权巴黎公约》第10条列举的不正当竞争行为中，内含有禁止平行进口的精神。③
基于上述理论，如果中国生产的DVD出口到6C拥有专利权的国家和地区，则构成了平行进口，应当支付专利许可费，否则就构成侵权行为。
(3) 出口到6C不享有专利权的国家和地区
如果出口到6C不拥有专利权的国家和地区，因为该技术在该国处于公有领域，则也不构成平行进口。而且根据我国《技术引进合同管理条例》第9条规定，技术供方不得不合理地的限制受方的销售渠道或出口市场，但应把下列情况除外：第一、供方已签订独占许可合同的国家和地区；第二、供方已签订独家代理合同的国家和地区。同时《技术进出口管理条例》（2002年1月1日施行）第29条："技术进口合同中，不得含有下列限制性条款：（七）不合理的限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。"因此，DVD元件出口商只要没有上述合理理由，不得限制我国厂家向无专利权的国家出口DVD整机。所以供方没有理由阻止中国DVD整机向无专利权的国家和地区出口。6C不可能在全球都有专利权，至少中南美及非洲的相当一些国家是没有的。据称，我国有相当一批DVD经美国转口销至中南美，如果我们不经美国直接销至该地，就可以节省一笔花费。
4、关于专利权产品贸易的权利保证问题
中国的DVD生产商是在外国购得解码芯片、机芯、IC、激光头等核心元器件后，组装成整机后又再次出口的。这些元器件的生产商大多数应当已经交过专利许可费。因而6C 所采取的累计提成的做法显然是值得商榷的。这里就涉及贸易的权利保证问题。
从法理上讲，供方应当向受方提供没有瑕疵的技术或产品。而根据《联合国国际货物销售合同公约》第42条规定"（1）卖方所交付的货物，必须是第三人不能根据工业产权或其他知识产权提出任何权利或请求的货物，但以卖方在订立合同时已知道或不可能不知道的权利或要求为限，而且这种权利或要求根据以下国家的法律规定是以工业产权或其他知识产权为基础的：（a）如果双方当事人在订立合同时预期货物将在某一国境内转售或做其他使用，则根据货物将在其境内转售或做其他使用的国家的法律，或者（b）在任何其他情况下，根据买方营业地所在国家的法律。（2）卖方在上一款中的义务不适用于以下情况：（a）买方在订立合同时已知道或不可能不知道此项权利或要求；或者（b）此项权利或要求的发生，是由于卖方要遵照买方所提供的技术图样、图案、款式或其他规格。因此，只要不在公约规定的除外情形下，一旦出现平行进口侵犯第三人专利权的情况，买方可依据该条请求卖方承担责任。如果中国DVD厂家与国外的元器件出口商的合同适用该公约的话，可以要求出口商支付这笔费用。如果早在缔结合同时，供方就明知有损害他人专利技术的隐患，但仍故意向受方隐瞒以致签定合同的话，那么受方完全可以根据国际商业合同中所谓的"缔约过失原则"提出索赔。
所以，我们无须就进口元器件的专利许可费问题与6C纠缠，这根本与我国DVD生产商无关。当然，或许这些元器件的组装、搭配与结构本身也是6C专利权的组成部分，那么我国DVD生产商只需就此部分缴费。而6C不加区分声称其在在任何一个环节都可以收取专利费的说法是站不住脚的。据最新报道，6C已经接受了我们这一抗辩理由。
同时上述事实也提醒我国企业在签定进口合同及发生侵权纠纷时要特别注意权利保证条款，充分维护自身权益。
5、创新--突破困境的关键
如前所述，在竞争日趋激烈的今天，技术创新的意义越来越大。谁拥有了专利，掌握了标准就拥有了最大的王牌，从而在竞争中赢得主动。种种迹象表明，依靠技术创新，在更高层次上打破核心技术被跨国公司所垄断的局面，成为中国企业振兴的关键。我们必须对之给以充分重视，加大要素投入，尽快突破这一瓶颈。
具体到DVD而言倘若我国能开发出拥有自主知识产权的解码视听作品，并能实现对DVD格式的兼容，那我们就完全突破了6C的束缚。如果把这种技术优势与我国的劳动力比较优势结合起来，我们将会所向披靡！据DVD生产商之一的上广电介绍，他们已经和相关部门联合开发出了拥有自主知识产权的EVD，将清晰度提高到了1080线，远远超过DVD的780线。如果这项技术为世界市场所接受，那将是中国民族企业的幸事。我们期待那一天。
然而事实上我国的研发力量相当薄弱，研发投入非常不足，要在高精尖技术领域执世界之牛耳，乃至支撑起一系列标准，实在是勉为其难。然而我们还有变通的办法-"选择发明"。这就是在别人原有的先进技术的基础上，我们可以寻找一个最佳点或在更小的范围内进一步研究，如果取得了突出的效果，我们就可以申请一个新的专利。虽然此专利在他人的专利之内，只是改进专利，不能单独实施，但别人要追求最佳效果也得来找我。这样双方谈条件，交叉许可，这就避免了单独给人交钱，受制于人的尴尬境地。站在他人先进基础上，利用后发优势，开展新的研发，可以节省资金与时间，更易取得突破。
据报道，6C对于专利许可费的收取是分不同档次的。对于标准组成员，由于他们相互许可核心技术，自然享受最优待遇。第二档次是准成员待遇，即对那些虽不掌握核心技术但有点的突破的企业，给予较为优惠的条件。而第三档次非成员待遇则苛刻得多，主要针对单纯的专利使用者。①建立自己的标准体系或加入第一档次无疑是我国企业的上上之选。倘不能如此，加入第二档次也是不错的变通之举。而处于第三档次就只能任人宰割了。
内蒙古自治区人大常委会


内蒙古自治区林木种苗条例

(2002年8月2日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过)

内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会公告

第 79 号

　　2002年8月2日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过《内蒙古自治区林木种苗条例》，自2002年12月1日起施行。
2002年8月2日　　

第一章　总　　则
　　第一条　为了保护和合理利用林木种质资源，规范林木种苗生产、经营、使用行为，促进林木种苗业的发展，根据《中华人民共和国种子法》和国家有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
　　第二条　在自治区行政区域内从事林木种质资源保护、林木品种选育、引进，林木种苗生产、经营、使用和管理等活动的单位和个人，必须遵守本条例。
　　本条例所称林木种苗，是指林木的繁殖材料或者种植材料，包括乔木、灌木、木质藤本等木本植物的籽粒、果实和根、茎、苗、芽、叶等。
　　第三条　旗县级以上人民政府林业行政主管部门主管本行政区域内的林木种苗工作，其日常管理工作由林木种苗管理机构负责。
　　第四条　旗县级以上人民政府应当大力实施林木种苗工程，把扶持林木种质资源保护，林木良种选育、生产、使用、推广、更新，林木种苗生产基地建设，林木种苗科学研究和技术推广，林木种苗质量监督管理体系建设列入林业发展规划和年度计划。
　　鼓励和支持单位和个人研究、开发、经营和推广林木种苗优良品种和新品种；鼓励品种选育和林木种苗生产、经营相结合，发展林木种苗产业。
　　第五条　旗县级以上人民政府要按照国家和自治区规定设立林木种苗专项资金，用于林木种质资源保护，林木良种选育、审定、使用和推广，林木新品种引进与试验示范、种苗检验、种苗信息网络建设等。
　　第六条　自治区人民政府、盟行政公署和设区的市人民政府建立林木种苗贮备制度，主要用于发生灾害和林木种子结实歉年时的造林需要。
第二章　种质资源保护
　　第七条　自治区依法保护林木种质资源，任何单位和个人不得侵占和破坏。
　　禁止采集或者采伐下列天然林木种质资源，因科研等特殊情况需要采集或者采伐的，应当经自治区人民政府林业行政主管部门批准：
　　(一)珍稀、濒危树种的林木种质资源；
　　(二)优树、优良林分和优良种源；
　　(三)异地收集的林木种质资源；
　　(四)其他具有特殊价值的林木种质资源。
　　林木种质资源保护目录由自治区人民政府林业行政主管部门制定并公告。
　　第八条　自治区定期进行林木种质资源普查或者专项调查，有计划地收集、整理、鉴定、登记、保存、交流和利用林木种质资源，建立林木种质资源数据库，定期公布可供利用的林木种质资源目录。
　　第九条　自治区人民政府林业行政主管部门应当根据不同的生态区域建立林木种质资源库、林木种质资源保护区或者保护地，加强特有林木种质资源的管理与保护。
　　第十条　在林木种质资源库、林木种质资源保护区或者保护地内不得擅自进行有害于种质资源的试验。因科研等特殊情况确需进行试验的，由批准设立林木种质资源库、种质资源保护区或者保护地的林业行政主管部门批准。
第三章　品种审定与引进
　　第十一条　主要林木品种在推广应用前实行审定制度。
　　自治区人民政府林业行政主管部门设立自治区林木品种审定委员会，承担主要林木品种的审定工作。
　　第十二条　主要林木品种未经审定通过，因生产确需使用的，应当经自治区人民政府林业行政主管部门审核，并经自治区林木品种审定委员会认定。
　　认定通过的林木品种的使用期限，由林木品种审定委员会根据林木品种选育目的和生物学特性确定。
　　第十三条　主要林木品种未经审定通过的，不得作为林木良种发布广告，不得作为林木良种经营、推广。
　　审定通过的林木良种不得超过公告的适宜生态区域推广。
　　第十四条　为进行生产繁殖和使用，自治区行政区域内盟市间引进林木品种的，应当经盟行政公署、设区的市人民政府林业行政主管部门同意；从自治区行政区域外引进林木品种的，应当经自治区人民政府林业行政主管部门同意。
第四章　种苗生产
　　第十五条　主要林木的商品种苗生产实行许可制度。主要林木种苗生产单位或者个人必须取得林木种苗生产许可证后，方可从事主要林木的商品种苗生产活动。主要林木良种的种苗生产许可证，由生产所在地旗县级人民政府林业行政主管部门审核，自治区人民政府林业行政主管部门核发；其他林木种苗的生产许可证，由生产所在地旗县级以上人民政府林业行政主管部门核发。
　　第十六条　申请领取林木种苗生产许可证应当具备下列条件：
　　(一)具有繁殖林木种苗的隔离和培育条件。
　　(二)具有无检疫性病虫害的林木种苗生产地点或者旗县级以上人民政府林业行政主管部门确定的采种林。
　　(三)具有与林木种苗生产规模相适应的资金和生产、检验设施。
　　(四)具有相应的林木种苗生产、检验技术人员。
　　林木种苗生产许可证有效期限为三年。
　　第十七条　旗县级以上人民政府林业行政主管部门应当依法加强林木种苗生产基地及基础设施的保护。
　　第十八条　林木种苗生产基地生产的种苗由其生产经营者组织采集。
　　禁止在非林木种苗生产基地和劣质林内及劣质母树上采集林木种苗。禁止抢采掠青和损坏母树。禁止任何单位和个人在林木种苗生产基地从事病虫害接种试验。
　　林木种子采摘期由旗县级人民政府林业行政主管部门根据需要确定并发布。
第五章　种苗经营
　　第十九条　林木种苗经营实行许可制度。林木种苗经营单位或者个人必须取得林木种苗经营许可证后，方可从事林木种苗的收购、运输、加工、包装、贮藏、销售等经营活动。林木种苗经营许可证由旗县级以上人民政府林业行政主管部门核发。主要林木良种的经营许可证，由林木种苗经营者所在地旗县级人民政府林业行政主管部门审核，自治区人民政府林业行政主管部门核发。
　　第二十条　申请林木种苗经营许可证的单位和个人，应当具备下列条件：
　　(一)经营一般林木种苗的，注册资金10万元以上；经营林木良种种苗的，注册资金20万元以上。
　　(二)具有独立承担民事责任的能力。
　　(三)具有林木种苗质量检验人员和林木种苗加工、包装和贮藏技术人员。
　　(四)具有与经营林木种苗数量、种类相适应的营业场所及加工、包装、贮藏和检验设施设备。
　　林木种苗经营许可证有效期限为三年。
　　第二十一条　经营商品林木种苗应当持有林木种苗质量合格证和检疫证。
　　调入、调出自治区的或者跨盟市调运的林木种苗，由自治区人民政府林业行政主管部门或者委托盟行政公署、设区的市人民政府林业行政主管部门检验合格，并出具检验合格证。
　　林木种苗长途调运需要保鲜的，必须采取保鲜措施。
　　第二十二条　销售的林木种苗应当加工、分级、包装，应当附有林木种苗标签。
第六章　种苗质量
　　第二十三条　各级林业行政主管部门负责本行政区域内林木种苗质量的监督管理。从事林木种苗生产、经营和使用的单位和个人，应当执行国务院林业行政主管部门制定的林木种苗质量管理办法和行业标准。国家尚未制定质量管理办法和标准的，执行自治区人民政府有关主管部门制定的管理办法和地方标准。
　　第二十四条　自治区人民政府、盟行政公署和设区的市人民政府林业行政主管部门可以委托林木种苗质量检验机构承担本行政区域内的林木种苗质量检验工作。
　　第二十五条　受林业行政主管部门委托承担林木种苗质量检验的机构应当具备相应的检测条件和能力，并经自治区人民政府质量技术监督部门或者其授权的部门考核认证。
　　林木种苗质量检验机构和检验员考核认证管理办法由自治区人民政府有关主管部门制定。
　　第二十六条　禁止生产、经营和使用假、劣林木种苗。
　　国家投资或者国家投资为主的造林项目和国有林业单位造林，应当根据林业工程设计或者林业行政主管部门确定的标准使用林木种苗。
　　由于不可抗力原因，为生产需要必须使用低于国家和自治区规定的种用标准的林木种苗的，应当经自治区人民政府批准。
第七章　种苗行政管理
　　第二十七条　林业行政主管部门是林木种苗行政执法机关。林木种苗行政执法人员依法进行现场检查或者依法查处违法生产、经营和使用林木种苗的行为时，应当出示行政执法证件。
　　林木种苗质量监督执法人员对生产、经营和使用的林木种苗质量进行检查时，应当依照林木种苗质量检验的有关规定进行取样，样品由被抽查者无偿提供。
　　第二十八条　林业行政主管部门、林木种苗管理机构及其工作人员不得参与和从事林木种苗生产、经营活动；林木种苗生产经营机构不得参与和从事林木种苗行政管理工作。林业行政主管部门、林木种苗管理机构与生产经营机构在人员和财务上必须分开。
　　第二十九条　林业行政主管部门在依照本条例实施有关证照的核发工作中，除收取所发证照的工本费外，不得收取其他费用。
第八章　法律责任
　　第三十条　违反本条例规定，擅自在林木种质资源库、种质资源保护区或者保护地进行有害于种质资源试验的，由旗县级以上人民政府林业行政主管部门责令停止，对直接责任人员处以5000元以上3万元以下罚款。
　　第三十一条　违反本条例规定，未经同意引进林木种苗的，由旗县级以上人民政府林业行政主管部门责令改正，没收林木种苗和违法所得，并处以1000元以上1万元以下罚款。
　　第三十二条　违反本条例规定，生产、经营假、劣林木种苗和未取得林木种苗生产、经营许可证或者伪造、变造、买卖、租借林木种苗生产、经营许可证，或者未按照林木种苗生产、经营许可证的规定生产、经营林木种苗的，依照国家有关法律、法规的规定进行处罚。
　　第三十三条　违反本条例规定，在国家投资或者国家投资为主的造林项目和国有林业单位造林中，未按照林业工程设计或者林业行政主管部门确定的标准使用林木种苗的，由旗县级以上人民政府林业行政主管部门责令改正，并依法追究有关责任人员的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十四条　林木种苗质量检验机构出具虚假检验证明的，与林木种苗生产者、销售者承担连带责任，并依法追究林木种苗质量检验机构及其有关责任人员的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十五条　林业行政主管部门违反本条例规定，对不具备条件的林木种苗生产者、经营者核发林木种苗生产许可证、林木种苗经营许可证和林木种苗检验合格证的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十六条　林业行政主管部门违反本条例规定，越权核发林木种苗生产许可证、林木种苗经营许可证的，越权部分无效，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分。
　　第三十七条　林业行政主管部门、林木种苗管理机构的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，或者违反本条例规定参与和从事林木种苗生产、经营活动的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分，同时没收林木种苗和违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九章　附　　则
　　第三十八条　本条例下列用语的含义是：
　　(一)主要林木是指国务院和自治区人民政府林业行政主管部门确定公布的林木。
　　(二)林木种质资源库是指收集和保存林木种质资源的场所；林木种质资源保护区是指不加变动的在原地保存林木种质资源的场地；林木种质资源保护地是指在原生地以外栽培的保存林木种质资源的场地。
　　(三)商品林木种苗生产是指单位或者个人以赢利为目的，从种植林木繁殖材料开始，或者对林木种苗进行再培育或者再加工，到生产出用于市场交换的林木种苗的各生产过程。
　　(四)林木种苗生产基地包括母树林、种子园、采穗圃、一般采种林、种苗实验林、苗圃地等；林木种苗基础设施包括种子库、晒种台、种子加工设备、贮苗窖、检验设备及林木种苗基地的设施设备等。
　　第三十九条　本条例自2002年12月1日起施行。