水政监察组织暨工作章程（试行）

上一篇: 河北省财政监督规定
下一篇: 审计机关对国家建设项目竣工决算审计实施办法

广东省深圳市人民政府办公厅


深圳市人民政府办公厅印发深圳市对口支援新疆建设工程招标投标管理办法的通知


各区人民政府，市政府直属各单位：

　　《深圳市对口支援新疆建设工程招标投标管理办法》已经市政府同意，现予印发，请认真组织实施。



深圳市人民政府办公厅

二○一一年十月九日


深圳市对口支援新疆建设工程招标投标管理办法

　　第一条 根据《中华人民共和国招标投标法》等有关法律法规，结合深圳对口支援新疆工作实际，制定本办法。

　　第二条 招标投标原则

　　（一）建设工程招标投标活动应遵循公开、公平、公正、择优和诚信的原则。

　　（二）结合援建项目的特点，在招投标活动中探索创新模式。积极推进项目全过程委托专业机构管理的模式。

　　（三）受援地和深圳市两地建设行政主管部门分别对在两地进行的援建工程招标投标活动进行监督检查。

　　第三条 招标人

　　深圳市对口支援新疆工作前方指挥部（以下简称深圳市援疆前方指挥部）将作为直接援建项目的招标人，深圳市援疆前方指挥部可以委托项目管理公司负责援疆工程的招投标实施工作。

　　第四条 招标平台

　　深圳市对口支援新疆建设工程的招标工作原则上在受援地建设工程交易中心进行，可以选择在深圳市建设工程交易服务中心进行。

　　第五条 招标方式

　　（一）公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。

　　（二）邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。

　　第六条 招标范围

　　本办法适用于对口援疆建设工程项目中的直接援建项目。施工单项合同估算在200万元人民币以上的；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币的，项目必须进行公开招标，有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：

　　（一）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的。

　　（二）受自然地域环境限制的。

　　（三）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。

　　（四）小型项目或估算价值较少的材料、设备、服务采购等。

　　（五）一次发包工程造价在100万元人民币以上200万元人民币以下，但工程总造价在2000万元人民币以上的。

　　（六）法律法规规定不宜公开招标的。

　　第七条 招标公告

　　（一）招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。招标公告应在受援地建设工程交易中心和深圳市建设工程交易服务中心同时发布。

　　（二）招标人采用邀请招标方式的，应当向3个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。

　　（三）招标公告和投标邀请书应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。

　　第八条 资格审查

　　（一）招标资格审查包括资格预审和资格后审。

　　资格预审是指招标人发布招标文件或者发出投标邀请书前对潜在投标人进行的资格审查。

　　资格后审是指由招标人在开标后评标前对投标人进行的资格审查。对资格后审不合格的投标人，评标委员会应当对其投标作废标处理。

　　（二）采用资格预审的招标工程，提交资格预审申请文件的投标人不得少于5名；采用资格后审的招标工程，提交投标文件的投标人不得少于3名。

　　（三）采用资格预审的，招标公告的发布时间不得少于5个工作日。

　　招标人可以收取招标文件或者资格预审文件的工本费，其中采用资格后审的，招标人可在截标后向投标人收取。

　　第九条 重新公告

　　（一）采用资格预审的招标工程，提交资格预审申请文件的投标人或者提交投标文件的投标人少于3名的，招标人应当放宽投标人资格条件，重新发布招标公告。

　　（二）重新发布招标公告后，投标人数量仍不能满足上述要求的，可进入后续招标程序。当提交投标文件的投标人少于3名时，可由招标人根据招标文件及相关规定直接确定中标人。

　　第十条 招标答疑

　　招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当以书面形式通知所有招标文件收受人。重大变更必须在招标文件要求提交投标文件截止时间至少10日前告知投标人，该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。

　　第十一条 招标时限

　　招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间，但自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日，勘察、设计总承包和施工总承包招标不得少于40日。勘察、设计总承包应根据招标要求，考虑适当给予部分投标补偿，具体补偿办法在招标文件中明确。

　　第十二条 投标单位应具备的条件

　　（一）在受援地进行招标时，投标人应已在受援地建设主管部门登记备案。

　　（二）在深圳市进行招标时，投标人应已在深圳市建设主管部门登记备案。

　　（三）勘察、设计总承包单位必须具有综合甲级或行业甲级设计资质。

　　（四）施工总承包单位必须具有与工程规模相适应的施工总承包资质或专业施工资质。

　　（五）项目管理单位必须具有甲级监理、甲级招标代理和甲级工程咨询（或甲级造价咨询）资质。

　　第十三条 联合体

　　（一）两个不存在隶属关系的法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。

　　（二）如项目管理单位投标人不具备第十二条第五项规定条件的，可与具有相应资质的单位组建联合体，以联合体的方式参与投标。

　　第十四条 评标办法

　　（一）勘察、设计总承包招标可采用方案优先法或综合评估法。

　　（二）施工总承包招标可采用经评审的合理低价中标法或抽签定标法。

　　（三）项目管理单位招标采用方案优先法或抽签定标法。

　　（四）在评标办法中对于有援建经历的投标人可以适当设置加分条款。

　　（五）评标委员会由招标人委派的代表和交易中心专家库随机抽取的专家共同组成，招标人委派的代表必须具有工程系列中级以上职称，招标人委派的代表比例不得超过评标专家总数的1/3。

　　第十五条 本办法自发布之日起试行一年。

　　


中国证券监督管理委员会


关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
中国证监会




各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构：
为进一步规范证券投资基金（以下简称基金）运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：
一、关于基金投资运作
（一）除发起人或另有规定外，一个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得超过基金总份额的3％，超过部分由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。在本通知公布前已超过基金总份额3％的投资者，不得继续买入。并须在通知公布后10个工作日内报基金管理公司（以
下简称管理公司），由管理公司公告；超过部分须在本通知发布后6个月内卖出；逾期未卖出的，由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。
（二）管理公司可以选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券经营机构，向其租用专用交易席位，但每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的30％。所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的
成交量、支付的佣金等，要向中国证监会报告，并在基金中期报告和年度报告中予以披露。
（三）管理公司依据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权力，履行股东义务。
二、关于基金管理公司与基金托管人的问题
（一）管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案。
在中国证监会有关基金从业人员资格管理规定颁布实施后，目前已在管理公司、基金托管部的从业人员（不含负责行政、后勤事务的人员），须取得基金从业人员资格方可被正式聘任。
管理公司和基金托管部从业人员不得在其他经营性机构兼职；管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务（董事、监事除外）。管理公司在聘任高级管理人员及基金经理前，应将其为原所在机构买入股票的持有情况报中国证监会备案。
管理公司、基金托管部工作人员不得直接或间接买卖股票和基金，或替他人买卖股票和基金。
（二）管理公司和基金托管部应保证各自的办公场所、人员和业务的独立性。基金财务应与管理公司、基金托管部财务相互独立；基金托管部不应挂靠或从属于基金托管人的任何部门；基金托管人应为基金托管部建立相适应的用人、工资、福利制度，建立激励约束机制。
（三）除法规另有规定外，基金发起人、管理公司及其发起人不得买卖该管理公司所管理的基金。管理公司的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。
（四）管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员，全权负责管理公司的监察稽核工作。督察员的任免应报中国证监会核准。督察员可列席管理公司的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，
报送中国证监会和管理公司董事长；如发现管理公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和管理公司董事长报告。
三、关于对管理公司、基金托管部检查的问题
中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查，定期检查原则上每季度一次。
对管理公司检查的内容包括：是否存在内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作、信息披露、收益分配等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况。
中国证监会将按照有关规定，独立或联合中国人民银行对基金托管部进行检查，检查的内容包括：交易清算、资产保管、内部管理、信息保密等情况。
中国证监会将对管理公司、基金托管部实行年检制度。对管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年检内容。
四、各有关机构要采取有效措施，切实做好基金的有关工作
（一）各有关机构应严格按照中国证监会证监基字〔1998〕9号、10号、11号文、证办〔1998〕10号文及其他有关规定做好基金发行工作，各地证监会（证管办）对发行过程中发现的违规行为，依据授权进行查处，并将查处结果报中国证监会稽查部、基金部和机构部备
案。
（二）管理公司运用基金资产进行投资，应严格按照招幕说明书所披露的投资决策程序进行；不得运用基金资产进行内幕交易和操纵市场，不得通过关联交易损害基金持有人的利益；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁
故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。
（三）证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全、高效运作；通过采用先进电脑技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理；还应设置基金投资运作的电脑自动监控系统和预警系统，实现基金会计核算、基金资产估值的电脑化
运作。
（四）管理公司和基金托管部应将内部管理制度、业务规则及流程、基金的有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号等及时报中国证监会备案。管理公司应按中国证监会的有关规定在每月月初将管理公司自有资金运用情况及财务状况等有关业务资料报中国证监会备案。
（五）管理公司和基金托管部内部实行信息密级管理及获取信息授权管理制度，电话须全面录音，录音资料应保存5年以上；与基金投资业务有关人员的移动电话在工作时间应集中管理。未经中国证监会同意，基金托管部不得将尚未公开的基金信息提供给基金托管部以外的其他部门和
人员。
（六）管理公司和基金托管部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。
对违反本通知规定的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将按照各自的职权，给予通报批评、警告、罚款、暂停或取消业务资格等处罚；对涉嫌触犯刑法的，移交司法机关处理；对年检不合格的管理公司、基金托管部，限期整改，期满仍未达到规定要求的，给予暂停或取消业务资
格等处罚；对年检不合格的管理公司、基金托管部高级管理人员，将视情况给予通报批评、警告、暂停或取消从业资格等处罚。
本通知自公布之日起施行。



1998年8月21日